Một làn sóng giám sát quy định ghê gớm đã phát triển đối với một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, Binance. Với những khiếu nại gần đây từ cả Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC), liệu có thể bị buộc tội hình sự tiếp theo không?
Why US DOJ Will File, Or Has Already Filed Under Seal, a Binance-Related Criminal Indictment
Having worked in the US SEC Enforcement Division for almost 20 years and managed many US SEC-DOJ joint prosecutions, IMHO, there exist a litany of indicators that US DOJ will file, or… pic.twitter.com/VSbDKUh5EF
— John Reed Stark (@JohnReedStark) June 11, 2023
John Reed Stark, cựu giám đốc Văn phòng Thực thi Internet của SEC, nghĩ như vậy. Với nhiệm kỳ hai thập kỷ của mình trong Bộ phận Thực thi SEC của Hoa Kỳ, Stark đưa ra một lập luận thuyết phục rằng Bộ Tư pháp (DOJ) có thể là mục tiêu tiếp theo để nhắm mục tiêu vào Binance.
Làn sóng gia tăng của hành động điều tiết
Gần đây, CFTC đã đệ trình một đơn khiếu nại dài 76 trang chống lại Binance, bao gồm cả Giám đốc điều hành Changpeng Zhao (thường được gọi là CZ) và một số thực thể khác liên quan đến hoạt động của nền tảng. Đáng chú ý, cựu Giám đốc tuân thủ của Binance, Samuel Lim cũng bị buộc tội đồng lõa vi phạm. Stark lưu ý rằng các cáo buộc có vẻ phù hợp hơn với các đặc điểm của cáo buộc hình sự, viện dẫn các cáo buộc gian lận, lừa dối, cản trở công lý và rửa tiền.
Tương tự, SEC đã nộp đơn khiếu nại dài 136 trang cáo buộc các hành vi bất hợp pháp liên quan đến việc trộn lẫn tiền của khách hàng và rủi ro đáng kể đối với tài sản của nhà đầu tư. Stark đưa ra những điểm tương đồng với những cáo buộc dẫn đến sự sụp đổ của FTX, một nền tảng tiền điện tử nổi bật khác. Câu hỏi bây giờ là liệu những cáo buộc này có mang lại số phận đáng ngại cho Binance hay không.
Sự nguy hiểm của hành vi sai trái tài chính
Trọng tâm của những lời phàn nàn này là những cáo buộc về hành vi sai trái tài chính. Ví dụ: CFTC cáo buộc rằng Binance đã cố tình giúp các khách hàng VIP của Hoa Kỳ trốn tránh các cuộc kiểm tra tuân thủ của chính họ. SEC cũng cáo buộc rằng Binance đã chuyển hàng tỷ tài sản của nhà đầu tư vào các công ty do Zhao sở hữu, có khả năng làm tăng giá trị của Binance một cách giả tạo.
Có lẽ bằng chứng nguy hiểm nhất nằm ở cáo buộc cản trở công lý. CFTC gợi ý rằng Binance đã hướng dẫn nhân viên cảnh báo các khách hàng VIP về các yêu cầu thực thi pháp luật liên quan đến tài khoản của họ, về cơ bản cho phép họ trốn tránh sự giám sát của cơ quan quản lý. Hơn nữa, Binance sẽ hướng dẫn nhân viên của mình sử dụng các ứng dụng tự động xóa bằng chứng.
Tương lai nắm giữ gì cho Binance? Thị trường chứng khoán có thể sống sót sau cơn bão quy định này không? Liệu các nền tảng tiền điện tử khác có bị ảnh hưởng bởi sự giám sát quy định ngày càng leo thang không?
Coinpedia
