Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn khiếu nại lên tòa án chống lại Bittrex, cáo buộc rằng nền tảng này đã cung cấp nhiều tài sản tiền điện tử để giao dịch mà không cần đăng ký, bao gồm OmiseGO (OMG), Dash (DASH), Algorand (ALGO), TokenCard (TKN), NAGA Coin (NGC) và Mã thông báo i-House (IHT).
Khiếu nại nêu bật việc Bittrex công nhận một số mã thông báo nhất định, như Decentraland (MANA), sở hữu các đặc điểm của chứng khoán nhưng vẫn chấp thuận cho chúng giao dịch. Bittrex đã bị cáo buộc bỏ qua các dấu hiệu rõ ràng rằng một số tài sản đã được tiếp thị, cung cấp và bán dưới dạng chứng khoán, chẳng hạn như trong trường hợp Power Ledger (POWR).
Nền tảng giao dịch của Bittrex không hạn chế việc mua tài sản tiền điện tử đối với bất kỳ loại nhà đầu tư cụ thể nào, cũng như không yêu cầu nhà đầu tư mua số lượng gắn liền với bất kỳ mục đích sử dụng tài sản không phải đầu tư nào. Hơn nữa, các tài sản có sẵn để bán trên nền tảng có thể chuyển nhượng và ngay lập tức đủ điều kiện để bán lại mà không có hạn chế rõ ràng. Theo SEC, Bittrex đã không đăng ký làm đại lý môi giới, sàn giao dịch chứng khoán quốc gia hoặc cơ quan thanh toán bù trừ và đã kiếm được ít nhất 1,3 tỷ đô la doanh thu từ phí giao dịch, khiến các nhà đầu tư gặp “rủi ro đáng kể”.
Kể từ năm 2014, Bittrex đã vận hành nền tảng giao dịch của mình, cho phép khách hàng Hoa Kỳ mua, bán và giao dịch tài sản tiền điện tử, bao gồm cả chứng khoán. Nền tảng này đã hợp nhất các chức năng của đại lý môi giới, sàn giao dịch và cơ quan thanh toán bù trừ, thường được tách biệt trong thị trường chứng khoán truyền thống. Việc Bittrex bất chấp các cấu trúc quy định và trốn tránh các yêu cầu tiết lộ thông tin đã gây nguy hiểm cho việc bảo vệ nhà đầu tư và sự ổn định của thị trường chứng khoán quốc gia.
SEC cáo buộc rằng Bittrex đã hoạt động như một nhà môi giới chưa đăng ký, thu hút các nhà đầu tư tiềm năng, xử lý tiền và tài sản của khách hàng cũng như tính phí cho các dịch vụ này.
Ngoài ra, Bittrex bị cáo buộc hoạt động như một cơ quan thanh toán bù trừ chưa đăng ký bằng cách giữ tài sản của khách hàng trong ví do Bittrex kiểm soát và giải quyết các giao dịch thông qua ghi nợ và ghi có vào các tài khoản khách hàng có liên quan.
Khiếu nại cũng nêu rõ rằng Bittrex và chi nhánh nước ngoài Bittrex Global đã vận hành nền tảng này như một sàn giao dịch chưa đăng ký, cung cấp thị trường cho người mua và người bán tài sản tiền điện tử và thực hiện các đơn đặt hàng của họ.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn khiếu nại lên tòa án chống lại Bittrex, cáo buộc rằng nền tảng này đã cung cấp nhiều tài sản tiền điện tử để giao dịch mà không cần đăng ký, bao gồm OmiseGO (OMG), Dash (DASH), Algorand (ALGO), TokenCard (TKN), NAGA Coin (NGC) và Mã thông báo i-House (IHT).
Khiếu nại nêu bật việc Bittrex công nhận một số mã thông báo nhất định, như Decentraland (MANA), sở hữu các đặc điểm của chứng khoán nhưng vẫn chấp thuận cho chúng giao dịch. Bittrex đã bị cáo buộc bỏ qua các dấu hiệu rõ ràng rằng một số tài sản đã được tiếp thị, cung cấp và bán dưới dạng chứng khoán, chẳng hạn như trong trường hợp Power Ledger (POWR).
Nền tảng giao dịch của Bittrex không hạn chế việc mua tài sản tiền điện tử đối với bất kỳ loại nhà đầu tư cụ thể nào, cũng như không yêu cầu nhà đầu tư mua số lượng gắn liền với bất kỳ mục đích sử dụng tài sản không phải đầu tư nào. Hơn nữa, các tài sản có sẵn để bán trên nền tảng có thể chuyển nhượng và ngay lập tức đủ điều kiện để bán lại mà không có hạn chế rõ ràng. Theo SEC, Bittrex đã không đăng ký làm đại lý môi giới, sàn giao dịch chứng khoán quốc gia hoặc cơ quan thanh toán bù trừ và đã kiếm được ít nhất 1,3 tỷ đô la doanh thu từ phí giao dịch, khiến các nhà đầu tư gặp “rủi ro đáng kể”.
Kể từ năm 2014, Bittrex đã vận hành nền tảng giao dịch của mình, cho phép khách hàng Hoa Kỳ mua, bán và giao dịch tài sản tiền điện tử, bao gồm cả chứng khoán. Nền tảng này đã hợp nhất các chức năng của đại lý môi giới, sàn giao dịch và cơ quan thanh toán bù trừ, thường được tách biệt trong thị trường chứng khoán truyền thống. Việc Bittrex bất chấp các cấu trúc quy định và trốn tránh các yêu cầu tiết lộ thông tin đã gây nguy hiểm cho việc bảo vệ nhà đầu tư và sự ổn định của thị trường chứng khoán quốc gia.
SEC cáo buộc rằng Bittrex đã hoạt động như một nhà môi giới chưa đăng ký, thu hút các nhà đầu tư tiềm năng, xử lý tiền và tài sản của khách hàng cũng như tính phí cho các dịch vụ này.
Ngoài ra, Bittrex bị cáo buộc hoạt động như một cơ quan thanh toán bù trừ chưa đăng ký bằng cách giữ tài sản của khách hàng trong ví do Bittrex kiểm soát và giải quyết các giao dịch thông qua ghi nợ và ghi có vào các tài khoản khách hàng có liên quan.
Khiếu nại cũng nêu rõ rằng Bittrex và chi nhánh nước ngoài Bittrex Global đã vận hành nền tảng này như một sàn giao dịch chưa đăng ký, cung cấp thị trường cho người mua và người bán tài sản tiền điện tử và thực hiện các đơn đặt hàng của họ.
