Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện Genesis Global Capital LLC và Gemini Trust Company LLC vì đã cung cấp trái phép chứng khoán cho một số lượng lớn nhà đầu tư thông qua chương trình cho vay tiền điện tử của họ.
Genesis và Gemini gặp rắc rối với SEC
Theo SEC, Genesis (công ty con của Digital Currency Group) và Gemini đã ký một thỏa thuận vào tháng 12 năm 2020 để cho phép các khách hàng của Gemini cho Genesis vay tài sản tiền điện tử của họ để đổi lấy tiền lãi.
Kể từ tháng 2 năm 2021, Genesis và Gemini bắt đầu cung cấp chương trình Gemini Earn cho các nhà đầu tư cá nhân, trong đó các nhà đầu tư sẽ chuyển tài sản tiền điện tử của họ sang Genesis, với Gemini đóng vai trò là người hỗ trợ giao dịch. Gemini đã khấu trừ một khoản phí, đôi khi cao tới 4,29%, từ tiền lãi mà Genesis trả cho các nhà đầu tư của Gemini Earn.
Khiếu nại của SEC lập luận rằng chương trình Gemini Earn được xem như một đợt chào bán và bán chứng khoán theo luật liên quan và đáng lẽ phải được đăng ký với Ủy ban. Do đó, Gemini và Genesis đã vi phạm luật chứng khoán bằng cách cung cấp và bán tài sản tiền điện tử thông qua chương trình Gemini Earn, tạo ra các quy định tiết lộ thông tin để bảo vệ các nhà đầu tư.
Vào tháng 11 năm 2022, Genesis đã thông báo cho các nhà đầu tư của mình rằng họ đang phải đối mặt với cuộc khủng hoảng thanh khoản do thị trường biến động và do đó, các nhà đầu tư không thể rút tài sản tiền điện tử của họ. Vào thời điểm đó, công ty có khoảng 900 triệu đô la tài sản từ 340.000 nhà đầu tư Gemini Earn. SEC cũng tuyên bố rằng các cuộc điều tra về các vi phạm có thể bổ sung đang diễn ra.
Chủ tịch SEC Gary Gensler tuyên bố rằng những khoản phí này như một lời nhắc nhở rằng các nền tảng cho vay tiền điện tử và các trung gian khác phải tuân thủ luật chứng khoán đã được thiết lập để bảo vệ các nhà đầu tư và thúc đẩy niềm tin vào thị trường. Ông nhấn mạnh rằng việc tuân thủ là bắt buộc, không phải là tùy chọn.
Gemini trả lời các cáo buộc
Theo một tuyên bố từ Tyler Winklevoss, đồng sáng lập của Gemini, sàn giao dịch và những người sáng lập thất vọng với quyết định nộp đơn kiện của SEC vì họ đã làm việc với các chủ nợ khác để thu hồi tiền cho những người dùng bị ảnh hưởng bởi việc đóng “Kiếm” của sàn giao dịch chứng khoán. chương trình. Họ lập luận rằng hành vi của SEC là phản tác dụng và cơ quan quản lý chỉ đưa ra khả năng thực thi hành động sau khi chương trình Kiếm tiền ngừng hoạt động vào ngày 16 tháng 11.
Gemini tuyên bố rằng chương trình Kiếm tiền được quy định bởi Bộ Dịch vụ Tài chính New York (NYDFS) và công ty đã thảo luận với SEC về chương trình này trong hơn 17 tháng. Họ cũng cáo buộc rằng SEC đã chọn thông báo vụ kiện với báo chí trước khi thông báo cho họ và cơ quan quản lý tập trung vào việc ghi điểm chính trị hơn là giúp đỡ người dùng và chủ nợ.
Anh em nhà Winklevoss đã tuyên bố rằng họ sẽ tự bảo vệ mình trước những cáo buộc của SEC, mà họ coi đó là “vé phạt đậu xe được sản xuất”. Họ cũng đảm bảo rằng cuộc chiến pháp lý này sẽ không làm họ mất tập trung vào những nỗ lực không ngừng nhằm thu hồi tiền cho người dùng và các chủ nợ khác.
Gemini khẳng định rằng công ty luôn làm việc chăm chỉ để tuân thủ tất cả các luật và quy định có liên quan, đồng thời phủ nhận mọi gợi ý về hành vi sai trái. Họ cũng tuyên bố rằng họ sẽ chống lại vụ kiện này và sẽ làm việc với SEC để giải quyết vấn đề.
Genesis đã không trả lời ngay lập tức yêu cầu cho một tuyên bố.
Coinpedia
